江西省統(tǒng)計違法案件檔案管理辦法

??第一條 為了加強統(tǒng)計違法案件檔案（以下簡稱案件檔案）的管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《統(tǒng)計執(zhí)法監(jiān)督檢查辦法》《國家統(tǒng)計局統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)范（試行）》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 案件檔案是指縣級以上人民政府統(tǒng)計機構(gòu)按法定職權(quán)和程序，在本行政區(qū)域內(nèi)查處案件過程中，制作和收集與案件有關(guān)的一系列具有保存價值的文字、圖表、聲像等資料。

第三條 案件檔案的收集、整理、立卷、歸檔、保管、使用，應(yīng)當遵守本辦法。

第四條 立卷歸檔一般按照“誰立案、誰立卷，協(xié)同執(zhí)法、協(xié)作歸檔”的原則組織。組建了執(zhí)法檢查組的重大案件，組長是案件檔案收集、整理、歸檔的第一責任人,成員根據(jù)分工協(xié)作進行案件檔案的收集、整理、立卷、歸檔；未組建執(zhí)法檢查組的一般案件，由執(zhí)法檢查人員或領(lǐng)導(dǎo)指定責任人進行案件檔案的收集、整理、立卷、歸檔；對發(fā)生行政復(fù)議的案件，復(fù)議期間有保存價值的資料應(yīng)當立卷歸檔，由行政復(fù)議經(jīng)辦人或領(lǐng)導(dǎo)指定責任人進行資料的收集、整理、歸檔。統(tǒng)計執(zhí)法監(jiān)督部門統(tǒng)一負責案件檔案的保管、借閱、銷毀等工作。

第五條 案件檔案應(yīng)當集中存放，安全管理，嚴格遵守《檔案法》、《保密法》和統(tǒng)計系統(tǒng)有關(guān)檔案管理的規(guī)定，嚴防損壞、遺失和泄密。

第六條 簡易程序處罰的案件檔案保管期限為5年，一般程序處罰的案件檔案保管期限為10年，情節(jié)嚴重或影響惡劣的、發(fā)生行政訴訟及其他特殊情形的案件檔案應(yīng)當永久保存。案件檔案保管期限自立卷之日起算。

第七條 案件檔案應(yīng)當符合下列要求：

（一）材料真實、準確，反映行政處罰處理活動的客觀情況和案件事實；

（二）內(nèi)容齊全、完整，記錄行政處罰處理工作的全部過程；

（三）格式正確，符合法定形式，紙質(zhì)文件材料須采用A4紙制作，小于A4紙的應(yīng)當黏貼在A4紙上，大于A4紙的需要折疊成A4紙大小；

（四）文字材料字跡必須清楚、整潔，符號正確，簽署蓋章完備，載體應(yīng)符合耐久性要求。

（五）視聽資料文檔建立必須目錄清楚、方便檢索，制作成光盤并標記名稱存放于對應(yīng)的案件檔案中，同時在案件檔案專用電腦上存檔備份。

第八條 行政處罰的企業(yè)案件檔案一般包括：卷內(nèi)目錄、案件來源情況材料（包括案件移交單、案件移送函等材料）、立案審批表、接受統(tǒng)計執(zhí)法檢查告知書、檢查對象有關(guān)情況表、統(tǒng)計執(zhí)法檢查現(xiàn)場檢查筆錄、統(tǒng)計執(zhí)法檢查證據(jù)登記表、企業(yè)基本情況（營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法人授權(quán)委托書、相關(guān)人員身份證復(fù)印件等）、統(tǒng)計執(zhí)法檢查詢問筆錄、相關(guān)佐證材料、責令改正通知書及送達回證、案件處理意見審批表、行政處罰告知書及送達回證、統(tǒng)計上嚴重失信企業(yè)公示告知書及送達回證、申辯及聽證相關(guān)材料、行政處罰決定書及送達回證、統(tǒng)計上嚴重失信企業(yè)公示決定書及送達回證、企業(yè)繳納罰款憑證及失信企業(yè)公示情況材料、結(jié)案審批表。

第九條 政務(wù)處理的市、縣（區(qū)）案件檔案一般包括：卷內(nèi)目錄、案件來源情況材料（包括案件移交單、案件移送函等材料）、案件檢查方案、案件檢查報告、案件有關(guān)責任人員處分處理意見函、紀委對有關(guān)責任人員處分處理文件、案件處理和整改情況報告、案件情況通報。

第十條 行政復(fù)議的案件檔案一般包括：卷內(nèi)目錄、行政復(fù)議案件立案登記表、行政復(fù)議接待登記表、行政復(fù)議申請書及附件、行政復(fù)議案件受理通知書及答辯通知書、申請人及被申請人提交的證據(jù)材料（申請人提供的證據(jù)材料在前，被申請人提供的證據(jù)材料在后）、行政復(fù)議案件答辯書及附件、各類筆錄（包括詢問筆錄、調(diào)查筆錄、工作聯(lián)系筆錄、審理筆錄和對原行政機關(guān)處罰處理決定案卷的閱卷筆錄）、行政復(fù)議決定書或者行政復(fù)議裁決書、結(jié)案報告。

第十一條 簡易程序行政處罰的案件檔案一般包括：卷內(nèi)目錄、接受統(tǒng)計執(zhí)法檢查告知書、檢查對象有關(guān)情況表、統(tǒng)計執(zhí)法檢查現(xiàn)場檢查筆錄、統(tǒng)計執(zhí)法檢查證據(jù)登記表、企業(yè)基本情況（營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、相關(guān)人員身份證復(fù)印件等）、統(tǒng)計執(zhí)法檢查詢問筆錄、相關(guān)佐證材料、責令改正通知書及送達回證、罰沒收據(jù)等材料。

第十二條 政務(wù)處理的市、縣（區(qū)）和發(fā)生行政復(fù)議、特定核查的企業(yè)的案件檔案，有關(guān)舉報人的情況、內(nèi)部討論發(fā)言筆錄、領(lǐng)導(dǎo)的批示、黨組會決議、機密文件抄件等不宜對外公開的材料，必須制作成副卷進行歸檔。副卷另編案號，與原卷分開存放。

第十三條 案件檔案按一案一卷的原則裝入檔案盒，簡易程序處罰的案卷檔案可以多卷裝入一個檔案盒。案件材料數(shù)量過多時可以適當分卷。

第十四條 案件檔案材料按照如下順序整理：

（一）封面；

（二）卷內(nèi)目錄；

（三）案件核查處理過程中形成的材料，按時間先后順序和文書關(guān)聯(lián)性進行排列；

（四）備考表。

第十五條 案件檔案卷內(nèi)文件均應(yīng)當以阿拉伯數(shù)字三位數(shù)編寫頁號，空白頁不編寫頁號。頁號編寫位置，單面書寫文件在右上角；雙面書寫文件，正面在右上角，背面在左上角。各分卷獨立編制頁號。

第十六條 案件檔案的封面內(nèi)容填制要求如下：

（一）案號：案件檔案立卷機關(guān)標志為“贛統(tǒng)立字”，年份、立卷順序號用阿拉伯數(shù)字標注；年份應(yīng)標全稱，用六角括號“〔〕”括入；立卷順序號不加“第”字，編虛位（即1編為001），在阿拉伯數(shù)字后加“號”字。如“贛統(tǒng)立字〔2020〕001號”。

（二）保管期限：根據(jù)本辦法第六條確定。

（三）案件概要：根據(jù)案件檔案類型，分別概述違法企業(yè)案情結(jié)論、處罰結(jié)果等情況，案件來源、案情基本結(jié)論、處理總體結(jié)果等情況，行政復(fù)議案件受理原因、復(fù)議裁決結(jié)論等情況。

（四）案件題名：簡要寫明違法主體和違法行為，后加“案”字。

（五）承辦人員：根據(jù)案件檔案類型，分別填寫執(zhí)法檢查人員、市、縣（區(qū)）案件成立的執(zhí)法檢查組組長和副組長、行政復(fù)議經(jīng)辦人。

（六）起止日期：卷內(nèi)文件形成的起止日期。

（七）立卷人：案件檔案立卷歸檔的責任人。

（八）歸檔日期：案件檔案歸檔日期。

第十七條 案件檔案的卷內(nèi)目錄內(nèi)容填制要求如下：

（一）序號：卷內(nèi)文件的排列序號。用阿拉伯數(shù)字從“1”起依次標注卷內(nèi)文件的順序，一類文件只標注一個順序號。

（二）文件名稱：文件的標題。文件沒有標題或者標題不規(guī)范的，可以依據(jù)其內(nèi)容擬寫標題。

（三）頁次：單頁文件的頁號，2頁及以上的文件首頁至尾頁的頁號，中間用“-”連接。如“3”“4-8”。

（四）備注：注釋文件需要說明的情況。

（五）總頁數(shù)：卷內(nèi)文件最后一頁頁號。

（六）總件數(shù)：卷內(nèi)證物的總件數(shù)。

案卷有副卷的，應(yīng)在卷內(nèi)目錄的最后一個文件名稱欄中標明。

第十八條 案件檔案的備考表內(nèi)容填制要求如下：

（一）本卷情況說明：文件材料總件數(shù)為卷內(nèi)目錄最后一個序號數(shù)，總頁數(shù)為卷內(nèi)文件最后一頁頁號，證物總件數(shù)為卷內(nèi)證物的總件數(shù)；發(fā)生缺損、修改、補充、移出、部分滅失等情況的案件檔案，應(yīng)填寫相關(guān)情況說明。

（二）檢查人：檢查驗收案件檔案的責任人。

（三）日期：檢查驗收案件檔案的日期。

第十九條 案卷裝訂前，要對入卷材料進行檢查整理，破損的材料應(yīng)當進行修補或者復(fù)制，字跡難以辨認的材料應(yīng)當附有抄件，信封（展開放平，保留郵票、郵戳）、照片和紙張較小、較薄的文書、證物應(yīng)當加貼襯紙、騎縫加蓋統(tǒng)計執(zhí)法監(jiān)督部門印章，紙張的折疊、裁剪以A4紙為準，所有材料上的金屬物件必須全部剔除。入卷的照片，應(yīng)當在襯紙上注明拍攝時間、地點和拍攝人姓名，并對照片內(nèi)容加以簡要說明。

第二十條 案卷裝訂要整齊、美觀、堅固、不壓字，采用三孔鉚管裝訂方式。

第二十一條 不便裝訂入卷的實物證據(jù)，應(yīng)當拍照、錄像，按照片和視聽資料要求入卷保存，原物按有關(guān)規(guī)定另行保管和處理。

第二十二條 案件檔案應(yīng)當在結(jié)案后30個工作日內(nèi)立卷歸檔。

第二十三條 本級統(tǒng)計局機關(guān)各處室，所屬各單位因工作需要查閱、摘錄和復(fù)制案件檔案的，應(yīng)當填寫《案件檔案查閱登記本》，經(jīng)局分管案件檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可查閱、摘錄和復(fù)制。

本級統(tǒng)計局以外單位因工作需要查閱、摘錄和復(fù)制案件檔案的，應(yīng)當出示單位函，填寫《案件檔案查閱登記本》，經(jīng)局分管案件檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)批準后，方可查閱、摘錄和復(fù)制。

副卷的案件檔案不對外公開，特殊情況下必須經(jīng)本級統(tǒng)計局主要領(lǐng)導(dǎo)批準后方可查閱、摘錄和復(fù)制。

案件檔案原卷一律不外借，復(fù)制的案件檔案要加蓋統(tǒng)計執(zhí)法監(jiān)督部門印章。統(tǒng)計執(zhí)法監(jiān)督部門應(yīng)當印制《案件檔案查閱登記本》。

第二十四條 案件檔案保管期限屆滿后，統(tǒng)計執(zhí)法監(jiān)督部門應(yīng)當對案件檔案進行鑒定，提出延長保管期限或按期銷毀的意見，經(jīng)局分管案件檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)批準后按相關(guān)規(guī)定處理。請示批件于檔案室保管。

第二十五條 有下列行為之一的，按相關(guān)規(guī)定承擔相應(yīng)責任：

（一）損毀、丟失案件檔案的；

（二）擅自對外提供、抄錄、公布、銷毀案件檔案的；

（三）涂改、偽造案件檔案的；

（四）不按規(guī)定歸檔或者不按期移交案件檔案的；

（五）明知所保存的案件檔案面臨危險而不采取措施，造成案件檔案損失的；

（六）玩忽職守，造成案件檔案損失的。

第二十六條 統(tǒng)計“雙隨機”執(zhí)法檢查、專項檢查、實地核查、統(tǒng)計行政約談等需要保存的材料，以及發(fā)生行政訴訟的案件檔案管理參照本辦法執(zhí)行。

第二十七條 國家統(tǒng)計局對案件檔案管理有規(guī)定的，從其規(guī)定；本省統(tǒng)計系統(tǒng)涉及案件檔案管理規(guī)定的，執(zhí)行本辦法。

第二十八條 本辦法由省統(tǒng)計局解釋，自印發(fā)之日起施行。